李莉案引三一重工股价异动悬念

李莉案引三一重工股价异动悬念

李莉案引三一重工股价异动悬念 更新时间：2010-4-3 0:04:53 　　本报记者 陈锋 北京报道

一条短信，在中国证券界“卷起千堆雪”。

当事人矢口否认，中国证监会被迫回应，牵涉公司佯装不理，中国股民群情激愤……一段高潮戏之后，谁是主角？看似清楚，实则糊涂。

4月1日，中国工程机械的龙头老大“三一重工”对《华夏时报》表示，他们似乎没有必要出面对证监会工作人员李莉涉嫌泄露内幕信息事件作出回应。不过，在记者质疑内幕信息被泄露的根源就在三一重工时，对方答应在向公司领导汇报后尽快回复。截至发稿前，记者尚未收到回音。

三一重工是中国资本市场股改第一股，一直是最听证监会话的乖孩子，本来业绩分配仅仅是上市公司董事会和股东大会决定的事，为何惊动了证监会？那么，当初是谁走漏了内幕消息，让证监会工作人员被动卷入旋涡呢？

重磅内幕提前外泄股价异动

近日，央视报道称，证监会工作人员李莉涉嫌股市内幕交易。

举报李莉的是其前任婆婆苏女士。苏称，李莉母亲使用的一张手机SIM卡里有一条信息：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配预案10转增10，分红两元，明日发布。”发送上述短信的正是李莉所用的手机号码，发送的时间是2007年3月7日上午10点07分59秒，李莉当时在证监会法律部工作，主要负责案件审理执行。

公开资料显示，三一重工于2007年3月8日公布了业绩报告同时披露分红预案，与短信内容完全吻合。

更为重要的是：在该内幕信息外泄后，三一重工股价当天出现大幅上涨，其后更是涨幅惊人。

3月7日该股的分时图清楚地呈现出这则短信的威力。10点08分，一根代表1000手成交量的红色柱状线非常突兀，而在此前近30分钟时间里，其每分钟成交量多在百手以下，且成交价一直稳定在39.61元到39.75元的狭窄区域。

10点30分至10点37分，在李莉手机向其母亲手机发送内幕信息30分钟后，三一重工股价离开小平台，迅速拉升到40.50元，宣布这只牛股的启动。在当天后来的交易时间里，三一重工股价出现三次明显的拉升，在14：45之后的大约15分钟的时间里，成交量和股价同步大幅上升，收盘时股价比前一交易日大涨逾8%。

北京老股民赵先生表示，三一重工3月7日的股价走势，非常符合内幕信息由个别人提前获知到逐步扩散进而引发股价波动的特征。

2007年3月8日，三一重工发布公告，股票停牌1小时后大幅高开。如果以李莉母亲手机收到该内幕短信时的股价计算，在短短不到两个小时的交易时间里，最高盈利超过10%。

魅影迷离老鼠仓谁是主角？

涉嫌内幕交易的李莉是证监会工作人员身份，令一直重拳整治“老鼠仓”的证监会相当尴尬。据证监会相关负责人表示，这是证监会成立以来第一次发现内部工作人员涉嫌内幕交易的证据。

在证监会和李莉相继回应后，部分舆论开始关注“举报人与李莉恩怨”问题，“内幕信息提前泄露事件”由财经视角向社会新闻层面转变，众多财经界人士关于“监管部门和司法机关应调查李莉内幕短信从何而来、外泄程度、股票异动是否与此有关”等建议，则被慢慢冲淡。

事件所涉上市公司“三一重工”作为内幕信息发源地，目前尚无任何回应。4月1日，《华夏时报》记者致电三一重工，公司宣传文化部施部长表示，他已经注意到相关报道，但公司目前没有对此予以回应。对于该重大内幕信息被提前泄露源头应在公司，施部长称：“将跟领导汇报后给予回复。”不过，截至发稿前，施并未联系记者。

一位著名财经评论人士指出，“证监会工作人员涉嫌内幕交易”事件应该被严肃对待，而不是不了了之。“内幕交易在中国资本市场并不新鲜，但因证据难寻，很难得到查处。此番出现明确证据，证监会等部门应该追根溯源，查明并严惩违规者。”他分析指出，李莉应该是收到别人消息后转发，而消息来源有多个可能，如上市公司高管、大股东、机构、上交所等。“有多个调查突破口：一是通过司法机关介入，调查李莉手机当天通讯记录寻找消息来源；二是调取上交所3月7日交易数据，调查当天的买入席位或账户，也许能查出一串‘老鼠仓’！”

前夫再曝李莉交易内幕

4月1日，李莉前夫李恩泉向《华夏时报》透露，李莉此前曾大量购买上投摩根双息平衡混合型证券投资基金，并获利丰厚。“她曾在我面前提过，她大概买了10万，赚了十几万。”记者注意到，三一重工2006年三季报、2006年年报中，上投摩根双息平衡混合型证券投资基金均为公司第二大股东。此外，上投摩根中国优势证券基金位列第四大股东。而2007年一季报显示，又有一只名为上投摩根成长先锋的股票型基金跻身十大股东之列，出现三只上投摩根基金齐聚的现象。

记者调查还发现，2006年12月，国内某著名基金管理公司高管曾与证监会基金管理部、法律部多名干部一起赴法国、比利时、卢森堡“公务考察”，李莉也在其中。在共计8天的行程单上，只有一天半的公务活动，其他大部分时间为观光游览。据了解，该基金公司为此支付了26万元的旅游费用，且不包括来回机票费。

4月1日，记者联系到证监会其中一位官员，他并不否认有此次考察，但拒绝向记者透露详情。而上述基金管理公司某高管在听明记者问题后，以不接受采访为由强行挂断电话。

根据记者掌握的一份材料，李莉于2002年考入证监会，先后在稽查一局和法律部任职，在稽查一局工作期间，主要从事案件调查工作，曾参与了德隆系证券违法违规案、广东科龙电器虚假陈述案、中关村股份公司信息披露违规案等20余起有重大影响案件的调查，2005年调至法律部，负责承办了德勤华永会计师有限公司证券违法违规案、南方证券挪用保证金案等20余起大案。

李莉前夫李恩泉坦承，李莉是一个做事严谨的人，即便关系融洽时，问她有何好股票，对方的回答是：“我的工作是查处违法违规行为，我只知道哪只股票不好，不知道哪只好。”

李恩泉表示，他和李莉是2006年8月结的婚，婚前李莉并不过问他的账户，但婚后家中财权都交由李莉管理，包括股票账户。“现在取得的李莉对股票账户的操作证据，其发生时间全部在婚后。”

在一份从营业部打印的李恩泉股票账户历史成交查询单上，有七笔股票交易是由李莉手机通过电话委托操作的。

“我注意到李莉对此事的诡辩，她在说谎，而且说得太荒谬了。”李恩泉说，发送此内幕信息的时间是10：07，正是上班时间。李恩泉给记者出示一份李莉准备去读武大博士的报考资料说，报考资料上所填写的手机号即为此电话委托的手机号，而操作股票的时间，正值等待武大通知期间。“从这一证据来看，李莉说手机不随身携带使用也是谎话。”

“李莉违规是明确的。证监会拿李莉的谎言来回应外界质疑，令人遗憾，而且避重就轻。”李恩泉说，只要司法部门调取李莉该手机卡当时的电话和短信记录，即可判断手机使用者是否为李莉所有、透露内幕信息给李莉的人的身份等。

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